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國際貿易 |
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| 股份轉讓風險投資提示 |
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出處：法律顧問網·涉外dl735.cn
時間：2009/9/15 10:05:00 |
鑒于代辦股份轉讓投資風險較大，根據《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）等有關規定，東興證券有限責任公司特提醒投資者仔細閱讀以下內容，確認充分了解代辦股份轉讓投資風險：
一、重要提示
1、代辦股份轉讓業務中的“股份轉讓公司”并非是在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司，而是根據《試點辦法》的規定，委托具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司（以下簡稱“主辦券商”）進行股份轉讓的非上市股份有限公司。
2、投資者在從事股份轉讓業務之前，請認真閱讀《試點辦法》等有關的法規和規則。代辦股份轉讓的業務規則與深圳、上海證券交易所的業務規則存在很大差別，請您務必認真閱讀代辦股份轉讓有關業務規則。
3、股份轉讓公司的掛牌條件與公司在上海、深圳證券交易所上市的條件存在很大差別。公司申請其股票在上海、深圳證券交易所上市交易，必須報經國務院證券監督管理機構核準。公司委托股份進行代辦轉讓，須符合《試點辦法》規定的條件，經主辦券商推薦并在中國證券業協會備案。
4、根據規定，主辦券商對股份轉讓公司信息披露行為進行監督，指導、督促股份轉讓公司依法、及時、準確地披露信息，但主辦券商對其信息內容不進行實質性審核，對股份轉讓公司公開披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性不承擔任何責任。
5、本公司僅為投資者提供代辦股份轉讓服務，并不對股份轉讓公司的經營業績、財務狀況、重大事項決策等進行實質性審核。股份轉讓價格可能因股份轉讓公司虧損等原因造成巨大波動，股份轉讓公司也可能因破產而導致股份被終止轉讓，對此投資風險，投資者應予以特別關注。
二、風險揭示
1、宏觀風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家、地區宏觀經濟環境和周邊證券市場的變化，可能會引起股份轉讓價格的波動。
2、政策風險：證券公司代辦股份轉讓是為非上市股份有限公司提供股份轉讓服務的一項探索性、試驗性的工作，有關政策、法規和規則存在較大的不確定性，由此可能會引起股份轉讓價格的波動。
3、經營風險：由于股份轉讓公司所處行業整體經營形勢的變化，或其經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司股票價格的波動；由于公司經營不善或違反有關法律、法規，導致公司股份被暫停轉讓或終止轉讓。
4、技術風險：由于成交撮合及行情揭示是通過計算機和通訊系統來實現的，系統可能被網絡黑客和計算機病毒攻擊，由此造成委托、交易系統的故障。若您選擇銀證轉賬方式存取資金，則有可能因為通訊及電腦系統等原因使您的劃款指令不能及時被執行；若您選擇互聯網交易方式，可能會由于網絡條件所限制，委托指令、揭示價格及其他轉讓信息出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況。
5、不可抗力因素風險：諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致股份轉讓系統的癱瘓；證券營業部無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致股份轉讓系統非正常運行甚至癱瘓。
6、退市公司風險：退市公司資產質量一般較差，均已連續虧損三年以上，且嚴重資不抵債，基本喪失了持續經營能力，投資風險大。
本風險提示書并不保證揭示代辦股份轉讓的全部投資風險。在您進入代辦股份轉讓投資前，請務必對此有清醒的認識。
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