所謂戰略，是重大的、帶有全局性的或決定全局的謀劃。知識產權戰略框架的提出表明戰略主體對知識產權所促導的本國利益、本土利益、本區域利益、本企業利益和本行業利益的特別關注，并在一定程度超越了該種權利個人本位的狹窄視野，從而將其置放在更高的層面予以理解和運用。那么，什么是知識產權戰略，它有哪些特征，其內容怎樣構成?顯然，這些問題成為認知知識產權戰略的前提和基礎，也是探討和思考知識產權戰略的起點與基點。
一、知識產權戰略的涌義梳理
我國當下對知識產權戰略進行整體性研究的文字較為少見，一般學者習慣于在“國家知識產權戰略”、“區域知識產權戰略”或者“企業知識產權戰略”的名目下進行論述。當然，也有一些學者對知識產權戰略的內涵進行了界定，代表性觀點主要有三種:(l)認為知識產權戰略是權利人利用知識產權而取得競爭優勢的策略和一系列措施。[1](2)認為知識產權戰略是運用知識產權保護制度，為充分地維護自己的合法權益，獲得和保持競爭優勢并遏制競爭對手，謀求最佳經濟效益而進行的整體性籌劃和采取的一系列的策略與手段。[2](3)認為知識產權戰略是戰略制定主體通過加快推進與己相關的知識產權各項工作，促進自身總體目標實現的總體謀劃。[3]上述觀點均不無道理，皆從一定的側面揭示了知識產權戰略的內在本質:彭顯其“質的規定性”是一種整體性謀劃、是一種策略和手熟標示其“量的規定性”是運用知識產權制度、推進與己相關的知識產權工作.揭示其“功能價值”在于促進自身總體目標、取得競爭優勢、謀求最佳經濟效益。但是也應該看到，上述三維解讀均停留在靜態層面和實務層面，忽視了知識產權戰略所必須具備的另外三個維度，即:從動態層面看，知識產權戰略是戰略規劃、戰略執行和戰略評估組成的活性系統從理論層面看，知識產權戰略是揭示知識產權制度在社會經濟、文化和政治諸元素中運行規律的范疇;從與其他私權比較的層面看，之所以會提出知識產權戰略而不是“物權戰略”、“債權戰略”，還在于知識產權具有超越私人本位的全局性和根本性視野，它在促進經濟繁榮、文化發展、科技進步等各方面既有正效應，亦有負效應，已經成為影響國家整體目標和企業經營目標實現的“社會問題”，因而才會出現戰略考量的需求。
境外學者討論知識產權戰略時，一般存在三種不同的語境:第一種情形是將知識產權戰略作為知識產權政策的組成部分考量，亦即在分析知識產權政策的原則、原理和運作時涉足知識產權戰略的問題，在這種情況下，IPstrategy與IPpolicy具有共同的分析范式;[4]第二種情形是討論企業、行業的知識產權策略時使用IPStrategy一詞，此時的知識產權戰略實際上等同于具體的策略或者謀略;[5]第三種情形是對知識產權總體謀劃和具體策略的統稱。日本學者在討論“知識產權立國國策”時使用該種語境的情形較多。[6]由此可見，知識產權戰略一詞雖在不少境外學者的作品中頻繁出現，但是并沒有固定的范疇界定。不過，從境外學者的分析中還是可以發現，知識產權戰略與公共政策、知識產權策略和知識產權總體謀劃之間的密切聯系。換言之，知識產權戰略被認為是知識產權政策的重要組成部分，它是戰略主體為實現自身發展目標而采取的策略或謀劃。
基于以上的分析，筆者認為，知識產權戰略是戰略主體為實現自身總體目標、取得競爭優勢、謀求最佳績效，通過規劃、執行和評估一系列戰略措施以推進與己相關的知識產權工作，發揮知識產權管理、創造、保護和運用中的正效應，遏制其負效應的總體性、根本性和規律性的策略和手段。
二、知識產權戰略的特征
知識產權戰略具有六個方面的基本特征:
1、全局性。知識產權戰略的全局性體現在戰略主體對知識產權基本地位的認識以及知識產權實際所能發揮的作用這兩個方面。在主觀上，戰略主體基于理性認識和社會情勢，通過合法化程序將知識產權問題納人整體發展戰略，在客觀上，知識產權的戰略武器作用在戰略主體獲取競爭優勢、謀求最佳效益時得以全面體現，并且隨著時代的演進，其積極作用還具有挖掘的潛力。換言之，知識產權戰略涵蓋了知識產權法律、政策、管理、服務等整個知識產權運作體系，涉及戰略主體生產、經營、貿易和發展的主要方面，因此具有全局性的深遠影響。
2、規律性。誠如毛澤東同志在《中國革命戰爭戰略的問題》一文中所述，戰略不同于戰術和戰役，它是全局的帶有規律性的概念。[7]遺憾的是，知識產權戰略的規律性一面常常為論者所忽視。實際上，知識產權戰略之所以能夠存在，在相當大的程度上是因為主體可以梳理蘊涵在知識產權、經濟發展、自主創新、文化繁榮和政治文明進程中的帶有規律性的因素，從而指導自身采取戰略措施，實施戰略規劃。如果沒有規律性成分蘊涵其間，知識產權戰略將徒有其名，無法形成在實踐中發揮功用的規劃和方案。
3、評判性。知識產權戰略的評判性意味著知識產權在實現戰略主體基本目標過程中充斥著“雙刃劍”力量:既有積極功效，又有消極影響;既有正面功能，又有負面功能;
既存在正相關，亦有負相關。所以戰略主體需要戰略的眼光進行評判，一時之得失與戰略之得失不可同日而語。正因如此，戰略主體應借助戰略規劃，運用詳細的資訊，照應更多的利害關系人，設計更為科學完善的戰略綱要，用以抑制知識產權之弊，發揚知識產權之利。
4、方案性。知識產權戰略的制定和實施是一種帶有較強智力性因素的策略和謀劃，它的基本表現形式就是系列規劃方案，并且這些方案在實施中還需要有多種途徑和手段保障其最終發揮實益。這至少有以下方面:首先，該方案必須對知識產權制度的規律、規則和規范有充分的認知，對知識產權運行中的規律性因素有較為理性的評判.其次，該方案應運用程序性的規則，實現知識產權戰略問題的程序合法化，使之為各種社會力量所認同，特別是通過公眾參與和權力干預，達到知識產權資源的合理配置.最后，該方案存有一套合理的規劃、評判和修改完善的機制，能夠確保其得以不斷調整和充實。
5、動態性。知識產權戰略的制定和實施是在主體的統一規劃下，統一執行，統一評估，并且不斷循環往復的過程，具有活性的動態特征。對知識產權戰略過程的把握理應成為知識產權戰略理論研究的重要組成。它不僅表明了知識產權戰略的程序合法性，為知識產權戰略內容選擇積聚了多方面的智憊，而且戰略過程本身也集中反映了知識產權的實際作用，亦即通過戰略措施和戰略政策，讓知識產權制度自始至終貫穿于戰略行動的始終。
6、合目的性。知識產權戰略服務于特定的戰略目標，具有自身的價值選擇。這表明，知識產權戰略不同于普通意義上的知識產權，它不再是以私權為本位，也不再僅僅以個體正義和矯正正義為取向。相反，知識產權戰略的基本目標是服務于戰略主體的總體目標，它更多地體現社會正義、生態正義、國際正義和分配正義.正因為如此，知識產權戰略具備了一種“權力干預”下的資源分配意義:在宏觀層次，它是一種政治和公共政策選擇.在微觀層次，它是一種企業的自我組織干預和綜合平衡機制。
三、知識產權戰略的內容構成
按照知識產權形成和運用的循環過程，知識產權戰略體系包括創造戰略、利用戰略、管理戰略和保護戰略四大部分，其中，保護戰略是主導，創造戰略是目標，利用戰略是手段，管理戰略是協調。[8]在四大戰略之外，以知識產權人才培養和知識產權意識培育為基本內容的人才戰略構成所有戰略得以順利運行的基礎。下面對上述五大戰略組成分析如下:
(一)知識產權創造戰略
知識產權創造戰略是知識產權戰略的基石和前提，也是知識產權戰略的目的和結果。其戰略目標在于:促進企業、大學和研究機構的知識產權創造，建立有利于知識產權產生的環境，促使研發成果盡可能地轉化為專利、技術秘密等知識產權形式，同時注重在教育方面大力培養富有創新性的人才。
知識產權創造戰略的基本內容包括:
1、自主創新戰略。知識產權創造是自主創新成果的法律表現形式，推進自主創新因而也成為知識產權創造戰略的最基本組成部分。其要旨在于:(l)原始創新戰略。原始創新要解決研發風險問題，因此除了通常的融資渠道之外，風險投資的引人十分必要。國家應當采取措施盡快解決當前風險投資行業的制度性瓶頸，企業也要通過多種途徑規避原始創新風險。(2)合作創新戰略。鼓勵大學、研究機構與企業開展合作研究;倡導改革當前軍民分割的科技體制，促進科技要素在軍民之間的雙向流動和轉移，形成融合創新體系。(3)集成創新戰略。集成創新是不同技術之間通過排列組合進而形成的創新，其基本的戰略思路是打破單一技術之間的各自為政，實現技術聯盟。(4)引進消化吸收再創新戰略。創新主體應以戰略的思維利用知識產權文獻和技術擴散成果，在“買進技術”的同時注重技術的消化和再創新，漸進打造擁有自主知識產權的技術和品牌。(5)傳統資源創新戰略。本民族、本地區的傳統文化和傳統知識是開展知識創新的源頭活水，也是自主創新的重要依托。運用戰略手段實現非物質文化遺產的推陳出新，是具有濃郁文化底蘊民族開展自主創新的重要途徑。
2、權利歸屬戰略。知識產權創造戰略是以戰略眼光劃定知識產權權利歸屬的戰略，由此必須在權利歸屬規則上進行調整和改進。當前的主要工作有:(l)職務發明制度的完善。職務發明數量占整個發明數量的比例是衡量專利質量和市場化水平的重要指標。與發達國家相比，目前我國企業職務發明比例過低，需要進一步改革職務發明創造的制度設計，同時完善對發明人的獎勵制度;(2)完善大學、科研機構科研成果的知識產權歸屬政策;(3)完善國家自然科學基金、國家投資資助項目等政府計劃項目形成的知識產權權利歸屬。
3、知識產權激勵戰略。知識產權激勵戰略是指采取戰略措施和戰略規劃，運用知識產權評價系統激勵研究人員和其他成員為戰略主體創造更多、更有實效的創新成果，并促成這些成果的知識產權權利化。知識產權激勵戰略的主要措施有
:(l)建立有利于知識產權創造的績效評價體系，例如將知識產權作為評價大學、企業、科研機構以及個人工作績效的指標.(2)改革戰略主體的研發體制，提高科技資源投入的知識產權產出效率，(3)在知識產權的獲取上提供支持和便利，如國家和企業為專利申請提供專項經費支持等。
(二)知識產權保護戰略
知識產權保護戰略就是建立與我國國情相適應的知識產權保護制度，以激勵知識產權的創造并保障知識產權的流轉和運用。知識產權保護戰略的目標在于建立、健全知識產權保護的法律體系和執法機制，公正與有效地維護企業、行業的個體利益，實現社會利益和國家利益的最大化。知識產權保護戰略包括兩個層次的含義:第一個層次的保護戰略是國家、區域在制定、執行知識產權法律、法規時的戰略措施和謀劃.另一層次的保護戰略是企業、行業和中介組織在維護自身合法權益時的戰略措施和謀劃。下面對此分別述及。
國家和區域的知識產權保護戰略之重心，在于制定適合本國、本區域實際情況的知識產權保護范圍和保護措施，確立合理的保護水平，并且能夠通過國家行政權力和司法權力有效執行既定規則、方案和策略。例如我國當前國家知識產權保護戰略的基本內容，就可以歸納為立法保護戰略、司法保護戰略、行政保護戰略、行政和司法保護銜接戰略以及國際保護戰略等五個方面。其中，立法保護戰略之實質是確立符合中國國情的知識產權保護標準和保護水平.司法保護戰略、行政保護戰略和銜接戰略的核心在于完善執法機制，建構合乎現有政體和實情的執法系統.國際保護戰略是指在堅守國際社會公認的最低保護標準同時，策略性地表達自己的立場，為本國優勢知識產權資源的保護提供國際法依據。
企業、行業和中介組織的知識產權保護戰略之意義，在于戰略主體依據既定規則，策略性地選擇維權手段和途徑。例如企業知識產權保護戰略運用至糾紛處理中，就有三種情形:(l)企業知識產權訴訟攻擊。企業可以利用自己的知識產權，起訴競爭對手侵犯了其知識產權，向競爭對手發起攻擊，并通過這種方式將競爭對手趕出市場或者擠壓其競爭的空間，使自己在競爭中占住主動。(2)權利被侵犯后的救濟。企業在其知識產權被侵犯后，應當及時采取有力的救濟措施，以維護企業的利益。(3)被控侵權后的策略。在企業被指控侵犯了他人知識產權的情況下，應當采取相應的對策。通過對自身行為合法性的分析，采取訴訟策略，尋求調解和和解，并充分利用法律以外的力量和手段，包括商業手段、社會輿論、政府支持及行業協調，以求知識產權糾紛的妥當解決。
(三)知識產權管理戰略
知識產權管理戰略強調將戰略主體的知識產權資源進行規劃、整合和組織，用以提高知識產權資源的利用效益。依據不同的標準，可對知識產權管理戰略進行不同的分類:從管理內容上看，包括版權管理戰略、商標管理戰略、專利管理戰略以及其他類型知識產權管理戰略.從管理形式上看，包括行政管理戰略、第三部門管理戰略和工商管理戰略等。本文僅依據后一標準進行簡要介紹。
1、知識產權行政管理戰略。知識產權行政管理不同于行政保護，它不是在侵權行為發生后的執法與救濟，而是通過行政權力審查、確認和授予私權利主體以知識產權權利，通過提供文獻檢索、政策扶持等手段為權利人實現其知識產權利益提供服務。基于此，知識產權行政管理戰略需要解決的重點問題是:(l)行政管理機構設置的戰略考量。也就是說，一個國家基于本土資源和國際經驗，對于由哪些機構實施知識產權管理活動必須有戰略的考慮。(2)知識產權審查戰略。特別是根據知識產權戰略的規律性和計劃性，在效益和公正價值取向之間做出戰略選擇。隨著新技術的發展，還必須策略性考慮由此帶來的影響，積極利用網絡技術搭建網絡審查平臺，總體性謀劃新技術的審查標準，推進本國的技術進步。(3)知識產權預替戰略。政府職能部門應牽頭對新技術、新材料的發展趨勢進行調查、分析和研究，對可能發生的知識產權爭端及其法律后果、訴訟對策等向關聯企業發出預報。(4)知識產權公共服務戰略。通過搭建政府公共服務平臺，為企業、大學、科研機構及其他社會公眾提供全面、快捷、便利的知識產權公共服務。例如，構建政府知識產權信息平臺，提供高效的專利、商標信息檢索服務、促進專利文獻的利用以及科學數據的共享。(5)對企業、行業、中介組織知識產權管理的導引戰略。特別是要處理好市場調節與政府干預的關系，在幫助企業開展知識產權管理和引導行業、中介組織良性發展方面提供服務和助力。(6)海關知識產權管理戰略。通過適宜的邊境知識產權管理措施，促進對外貿易的發展。
2、知識產權第三部門管理戰略。“第三部門”這一概念首先由列維特等人于1973年提出，目前學術界關于“第三部門”的定義并沒有完全達成共識，大多認同“第三部門”是除政府部門和企業以外的不以營利為目的的一切志愿團體、社會組織或民間協會等向社會提供服務的組織。[9]知識產權第三部門包括知識產權行業協會和集體管理組織等。實施知識產權第三部門管理戰略就是要充分發揮“第三部門”的管理優勢，通過制定行業知識產權管理準則和行業戰略，協助權利人實現行業聯盟和制定行業標準.通過集體管理，緩解權利人實現知識產權利益的負擔和壓力。
3、知識產權工商管理戰略。在管理學上，一般意義的管理通常是指工商管理即企業管理;知識產權工商管理還包括高校、科研院所、中介組織在實現知識產權利益過程中的管理活動。知識產權工商管理的基本含義是充分發揮企業、高校、科研院所和中介組織自身的管理優勢與管理愿望，通過工商活動主體自身的戰略構想和戰略措施，提高知識產權資源的利用效益。
(四)知識產權利用成略
技術創新并不限于研究開發，而是一個包含從技術研發到成果的市場化、產業化的全過程，而這一過程也正是知識產權從創造、保護到利用的過程。無論是知識產權的創造還是保護都必須以知識產權的利用為歸結，從這個意義上來說，知識產權利用戰略是知識產權戰略能否最終成功的關鍵。
知識產權利用戰略的基本內容有:
l、知識產權利用政策配套戰略。政府應當制定有利于知識產權利用的政策，包括促進技術轉化的財政政策、稅收政策、金融政策、產業政策、政府采購政策等，在知識產權利用方面進一步提升政府的政策導向與實際拉動作用，促進本國知識產權的產業化利用。例如，倡導在政府機構、教育機構等部門、在大型體育和文娛活動中使用國貨，為本土企業有競爭力的產品提供發展機遇。
2、知識產權資源分享戰略。企業要充分利用已有知識產權文獻和過期知識產權，充分分享已有的人類知識資源和智力成果。政府要在企業利用知識產權過程中提供便捷的檢索途徑，幫助企業合理利用各種免費知識資源，提升企業競爭力，減少研發成本和風險。中介組織、行業也應組建聯盟，避免重復研究，提高己有知識產權資源的利用效率。
3、知識產權市場戰略。包括采取完善技術市場，走產學研一條龍的產業化發展道路等措施，將技術成果的利用率和市場主體地位結合起來，形成科研成果開發利用—企業成長壯大—形成產業化優勢—走國際化道路的良性循環。通過完善技術市場和技術交易管理體制，為知識產權的利用與產業化創造高效、通暢的信息平臺。
4、知識產權轉讓和許可戰略。戰略主體應克服對“以技術換市場”失敗論的片面觀念，對非核心技術領域的技術難題，利用技術發展本身的周期、國際市場的導向以及專利保護的時間性等特點，通過技術引進或合作加以解決，但應避免重復引進。戰略主體要認真分析和消化吸收引進的技術成果，預測技術發展的趨向，對于那些構成專利法上“現有技術”的已公開的技術進行技術改造，走再創新之路。此外還應充分利用國際公約和國內法的規定，利用知識產權強制許可制度解決公共健康危機，建立藥品定價制度，控制專利藥品價格的上漲。
5、知識產權融資戰略。國家應戰略性構建知識產權出質、出資等融資條件和融資渠道，發揮知識產權在籌措資金和創業發面的作用，克服知識產權無形性、技術性所帶來的融資缺陷。企業也應在融資過程中策略性搭配知識產權與其他融資工具，減少融資困境，實現融資渠道的多元化。
6、知識產權利用中的反壟斷戰略。知識產權許可和轉讓中，戰略主體應以戰略眼光和戰略的措施規避壟斷性條款，避免受制于人，減少轉讓或許可費用。國家要通過立法為知識產權利用中的反壟斷提供依據，企業也要在實踐中以警惕之心、謹慎之行應對技術遷移和知識產權利用中的壟斷問題。
(五)知識產權人才戰略
知識產權戰略的成功實施至少取決于兩個前提條件，一是培養大量的知識產權專門人才，二是提高一般社會公眾的知識產權意識。知識產權人才戰略的目標在于造就宏大的知識產權人才隊伍并形成尊重、崇尚知識產權的社會氛圍，以推動知識產權的創造、保護、管理和利用。
1、 加強知識產權專門人才的培養
知識產權戰略目標的實現離不開高水準的知識產權管理和保護，而提高我國知識產權的管理和保護水平，急需培養高素質的知識產權專門人才。實施知識產權人才戰略首先應當大量培養從事知識產權代理、訴訟等實務工作的專業人才。一方面應在高校中開設知識產權相關課程，培養一批懂專業、懂外語、懂法律、熟悉國際規則的知識產權復合型人才。另一方面，還應當加強在職人員的培訓，提高其知識產權理論水平。除此之外，我們還應當培養一批研究知識產權法律、政策、管理方面的高級人才，及時跟蹤國內外知識產權領域的最新發展動態，研究相應的對策，為我國知識產權法律、政策的制定提供智力支持。
2、 培養社會公眾的知識產權意識
目前，在我國知識產權保護上遇到的最大障礙，就在于社會公眾包括企業領導、政府官員的知識產權意識不強。具體說來，就是既不注意保護自己的知識產權，也缺乏尊重他人知識產權的意識。我國的知識產權制度移植自西方，缺乏知識產權的歷史傳統和文化積淀，因而知識產權保護觀念的普及任重道遠。有鑒于此，提高社會公眾的知識產權意識，形成一種崇尚創新、尊重他人知識產權的社會文化是具有長遠戰略意義的舉措。我們應當通過學校教育、媒體宣傳、政府引導、法律示范以及講座、培訓等多種途徑提高全民的知識產權意識，使得對知識產權的尊重潛移默化為一種社會習慣。.
[l]李玉香:《知識產權戰略應予以高度重視》，載《法制日報》2004年6月18日。
[2]馮曉青:《企業知識產權戰略初論》，載《湘潭大學學報(社會科學版))，2000年第5期。
[3]張勤:(關于國家知識產權戰略的幾點思考》，載《科技成果縱橫)2005年第1期。
[4]參見Susan Sell, Private power, Public Law: The Globalization of Intellectual Property Rights, Cambridge University, 2003; James Boyle, A Manifesto On WIPO And The Future of Intellectual Property, Available at http:// creativecommons. Org/ licenses/ by-nc-sa/2.0/。
[5]Karl G Handson, Intellectual Property Strategy for Protecting the looks of A New Product, 81J.Pat. & Trademark off. Soc’y 887. 1999. Dletmar Harhoff & Bronwyn H. Hall, Intellectual Property Strategy in the Global Cosmetics Industry. Available at http:// elsa. Berkeley. Edu/ bhhall/ IP%20Cosmetics_NBER02. pdf。
[6]日本知的財產戰略會議.《知的財產戰略大綱》，2002年7月3日，htttp://www.jPO.go.jP。
[7]毛澤東同志在《中國革命戰爭的戰略問越》中指出，研究帶全局性的戰爭指導挽律，足戰略學的任務。研究帶局部性的戰爭指導挽律，是戰役學和戰術學的任務。參見《毛澤東選集》，人民出版社1952年版，第159頁.
[8]論者一般在國家知識產權戰略中將其內容劃分為4個方面。筆者認為，戰略主體不論足國家、區城還足企業、行業，其實均可從這四個方面或以這四個方面為重點設計和實施自舟的知識產權戰略。因此，知識產權戰略的內容可以統一劃分為這4個方面，而不應構泥在國家知識產權戰略的范圍。只不過國家知識產權戰略的內容更其有代表性而已。
[9] 邢以群、馬雋：《中國“第三部門”起源的經濟分析》，載《浙江社會科學》2005年第1期。
轉載自《中華商標》2008年第1期
