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委托理財:賺了錢就得認賬
出處:法律顧問網·涉外dl735.cn     時間:2009/10/9 13:06:00

委托理財:賺了錢就得認賬

作者:記者 劉曉燕 張慧鵬 通訊員 林勁標 王創輝

替人操盤股價飄紅 分紅在即卻遭解約

委托方終審被判按約支付利潤200多萬元

    本報訊  受人委托操盤炒股,股票市值增長近千萬,還有3天就要分成,卻被東家先炒了魷魚。近日,廣東省東莞市中級人民法院對這起委托理財合同糾紛作出終審判決,判決委托方黃某立即按約定向受托方謝某支付委托理財的利潤232萬余元及逾期付款利息,駁回謝某其他的訴訟請求。

    法院審理查明,2006年12月18日,原告謝某與被告黃某簽訂了一份《合作投資協議》!逗献魍顿Y協議》約定:黃某將托管于東莞證券有限公司某服務部的賬戶內(賬戶為被告胡某所有)資產人民幣1000萬元委托給謝某投資股票,由謝某負責制定投資計劃、實施投資交易及投資管理等相關事宜,合作期限自合同簽訂日起至2007年6月18日。合作期內,該賬戶由黃某提供交易密碼,雙方共同監督、使用同一交易密碼進行查詢及交易,合作賬戶的交易決策和操作由謝某負責。合作期滿或雙方協議同意結算時,謝某需將合作賬戶上的所有股票兌換成現金后5個工作日內進行利潤分配。合作賬戶的盈利率超過15%但低于100%時,盈利分配方式為黃某占盈利總額的70%,謝某占30%。

    簽約后,謝某依約對上述賬戶進行了操作。自2006年12月20日至2007年6月13日,謝某累計共進行了288次各種基金和股票的買入與賣出交易。2007年6月15日下午15時10分26秒,上述證券賬戶交易密碼被賬戶所有人胡某修改,導致謝某無法再進行交易操作。當日下午收市時,上述證券賬戶的資金余額為1436.61元,證券余額為:中鐵二局,744636股;蘇州高新,61600股;吉林敖東,63800股。

    2007年6月21日,黃某向謝某支付了人民幣50萬元。后雙方因利潤分配問題無法協商一致,謝某遂于2007年7月4日將委托方黃某和賬戶所有人胡某訴至東莞市人民法院,請求判令兩被告立即支付利潤分成233.2萬元及延期付款違約金,共計234.4768萬元。

    另查明,被告黃某系被告胡某妻子的哥哥,而謝某與胡某在訴訟前互不認識。胡某于2006年7月7日到東莞證券開立了涉案證券交易賬戶,并設置了交易密碼,此后直到2007年6月15日才對交易密碼進行了修改。期間賬戶內除了黃某、謝某簽約時的現金余額為1000萬元外均無資金轉入。

    法院還查明,2007年6月18日,中鐵二局的最高價18.86元,最低價17.30元,收市價18.50元;蘇州高新最高價15.23元,最低價14.11元,收市價14.94元;吉林敖東最高價71.50元,最低價65.50元,收市價69.50元。

    東莞市人民法院一審認為,原告謝某與被告黃某簽訂的《合作投資協議》合法有效。被告在合同期滿前修改了賬戶密碼,造成原告無法于合同期滿日即2007年6月18日按約定清倉變現,被告的行為不正當阻止條件的成就,應視為條件已成就。因此,合作賬戶的股票應當以該日均價計算,其股值扣除交易費用后的盈利按雙方約定分配,扣除已付50萬元后,被告仍應支付187.1127萬元及該款逾期付款利息給原告。兩被告應連帶承擔付款義務。

    宣判后,謝某、黃某、胡某均不服,提出上訴。

    東莞市中級人民法院經審理后作出終審判決。二審判決認為,上述《合作投資協議》合法有效。黃某和胡某擅自修改交易密碼是為了自己的利益不正當地阻止條件成就,顯屬違約行為,理應承擔違約責任。合作賬戶股票應當以2007年6月18日的最高價計算,共計1954.3703萬元,扣除交易費用和1000萬元投資后實際盈利為942.4486萬元。根據協議約定,謝某可分配其中的30%即282.7345萬元,扣除黃某已支付的50萬元后,黃某仍須向謝某支付232.7345萬元。因黃某的轉委托行為事前未經過胡某的認可,事后也未能得到胡某的追認,胡某無需承擔支付上述盈利的責任。

    據悉,被告已經履行了還款義務。

當事人說

委托人:委托理財合同無效

受托人:股票應以最高價算

    委托人黃某上訴稱:合作協議因違反國家法律、行政法規關于任何單位和個人不得經營證券業務的強制性、禁止性規定,是無效合同。沒有證據證實胡某將案涉資金賬戶出借給黃某使用,賬戶中的1000萬元也不是黃某所有或者由其匯入。協議生效條件是黃某提供合作賬戶的交易密碼,謝某沒有證據證實協議已經生效。一審判決運用高度蓋然性證明標準認定案件事實違背法定的證據規則。謝某提供的證據和法院調查取證的證據只能證實2007年5月8日至6月13日是謝某操作的,謝某對主要在哪里操作的問題在庭審中的陳述與法院調查所得證據明顯不符,并且謝某不認可法院調查取得的證據。請求二審法院查明事實依法予以改判,駁回謝某的訴訟請求。

    胡某上訴稱:涉案合作協議是無效合同,謝某與黃某未經胡某同意或者授權,擅自約定及處分胡某的財產及其收益的行為屬于侵權行為,謝某串通其他證券從業人員共同為黃某提供理財服務,違反了國家法律、行政法規關于任何單位和個人不得經營證券業務的強制性、禁止性規定,其行為屬于無效的民事行為。胡某并非案涉理財協議的當事人,一審判決認定理財合同有效及由胡某承擔連帶責任屬于適用法律錯誤,認定事實錯誤。

    受托人謝某上訴稱:原審判決誤解合同法第113條關于“可以獲得的利益”的內涵,股票價值應當以2007年6月18日的最高價計算,而不應當以當日均價計算,如果以均價計算會使違約者因違約而獲利。此外,中鐵二局股票在2007年6月18日應當是744636股,而非704636股。因此,涉案賬戶盈利為9424486元,扣除已付的50萬元,仍應支付謝某2327345元,請求二審法院依法改判。

連線法官

違約者不能因違約行為獲利

    就本案有關法律問題,記者采訪了東莞市中級人民法院民二庭審判長戴俊勇。

    記者:目前各種理財產品很多,而大都是銀行、證券等金融機構推出。結合本案,對于自然人之間的委托理財協議的效力問題,法律上是如何認定的?

    戴俊勇:我國現行法律和行政法規并未禁止自然人接受特定他人的理財委托。就本案而言,黃某和胡某并無證據證實謝某在同一時期內共同或者分別接受社會上不特定多數人的委托從事受托理財業務,特別是進行集合性受托投資管理業務。同時,由于謝某與黃某簽訂的《合作投資協議》是雙方真實完整的意思表示,雙方權利義務清楚,不存在欺詐、脅迫或乘人之危情形。因此,應當認定該協議合法有效。

    記者:本案最終以2007年6月18日,涉案賬戶內存有股票的最高價來作為計算標準,而不是一審時的平均價或者是最低價來計算,主要理由是什么?

    戴俊勇:本案以2007年6月18日股票的最高價認定盈利數額,主要居于如下三點理由:第一,黃某違約行為明顯。協議期滿前即2007年6月15日,合作賬戶交易密碼被修改,導致謝某此后無法依約履行在6月18日清倉變現的義務。黃某和胡某擅自修改交易密碼是為了自己的利益不正當地阻止條件成就,顯屬違約行為,理應承擔違約責任。第二,上述三種股票在隨后的交易中絕大部分均以明顯高于2007年6月18日最高價的價格賣出,例如:中鐵二局6月20日以20.33元賣出504636股,6月25至27日以20至20.9元賣出142900股。而且所有股票賣出后的整體價值也大于按照2007年6月18日的最高價計算的價值,可見,即使按照2007年6月18日的最高價計算,黃某和胡某也是獲利的。違約者因違約而獲利,顯然與法律公平正義的精神相悖。第三,黃某在訴訟中對于交易密碼有無提供以及何時提供給謝某、合作賬戶是否謝某全部操作、合作賬戶交易流水中的IP地址歸屬、已支付50萬元的支付目的等一系列問題的陳述,均缺乏合同誠信和訴訟誠信,應當承擔相應的法律后果。

    記者:本案中除了確定原告缺乏契約誠信外,還提到了訴訟誠信,對此,您是如何認定的?

    戴俊勇:在確定違約損害賠償時還應當考慮訴訟誠信。我們認為在確定違約損害賠償時還應當考慮當事人在訴訟中的誠信度,誠實信用原則是體現法律精神的普遍原則,包括了誠信契約和誠信訴訟。其中誠信訴訟就是要求當事人及其訴訟參與人在民事訴訟過程中應當講究信用,恪守諾言,誠實不欺,在不損害他人和社會利益下追求自身的利益。不誠信訴訟的結果是一方面在一定程度上妨礙了訴訟的正常進行,提高了訴訟成本;另一方面增加了法官在判決中認定的法律事實遠離案件客觀事實的可能性,降低了社會公眾對司法權威的認可度。本案中,兩被告拒絕承認委托協議得到實際履行,即相關證券交易非謝某操作。而法院通過調查證券流水作業的IP地址發現,期間交易為謝某實施。故兩被告還明顯違反了訴訟誠信。

    記者:賬戶密碼由賬戶所有人胡某進行修改,為何不認定其承擔違約責任?

    戴俊勇:胡某應否承擔支付理財盈利的責任取決于其在本案中的法律地位。由于胡某與謝某在訴訟前一直不認識,黃某不但否認向胡某報告過其與謝某之間簽訂《合作投資協議》這一事實,而且否認向謝某披露過胡某的身份,以及其與胡某之間的委托關系。胡某也未對黃某與謝某之間的委托理財行為予以追認,換言之,黃某的轉委托行為事前未經過胡某的認可,事后也未能得到胡某的追認。因此,黃某與謝某之間的《合作投資協議》對胡某沒有直接約束力,胡某無需承擔支付上述盈利的責任。

法規鏈接

    《中華人民共和國民法通則》

    第四條 民事活動應當遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則。

  《中華人民共和國合同法》

    第六條 當事人行使權利、履行義務應當遵循誠實信用原則。

    第五十二條 有下列情形之一的,合同無效: 

    (一)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國家利益; 

   。ǘ⿶阂獯,損害國家、集體或者第三人利益;

   。ㄈ┮院戏ㄐ问窖谏w非法目的; 

   。ㄋ模⿹p害社會公共利益; 

   。ㄎ澹┻`反法律、行政法規的強制性規定。

    第一百零七條 當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的,應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。

    第一百零九條 當事人一方未支付價款或者報酬的,對方可以要求其支付價款或者報酬。

    第三百九十六條 委托合同是委托人和受托人約定,由受托人處理委托人事務的合同。

    第四百零五條 受托人完成委托事務的,委托人應當向其支付報酬。因不可歸責于受托人的事由,委托合同解除或者委托事務不能完成的,委托人應當向受托人支付相應的報酬。當事人另有約定的,按照其約定。

    第四百一十條 委托人或者受托人可以隨時解除委托合同。因解除合同給對方造成損失的,除不可歸責于該當事人的事由以外,應當賠償損失。

    最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》

    第十條 當事人超越經營范圍訂立合同,人民法院不因此認定合同無效。但違反國家限制經營、特許經營以及法律、行政法規禁止經營規定的除外。

背景知識

委托理財合同效力認定

    委托理財是指委托人和受托人約定,委托人將其資金、證券等金融性資產委托給受托人,由受托人在一定期限內管理、投資于證券、債券、期貨等金融市場并依約支付給受托人一定比例收益的資產管理活動。

    委托理財合同糾紛是近年來民商事審判中出現的一種新類型合同糾紛。由于目前法律尚未對委托理財活動進行專門規制,故對于委托理財合同的效力,宜結合我國金融政策,在維護國家金融安全和市場交易安全之間慎重權衡,并根據實際情況區別對待。

    第一,在委托人主體資格方面。以下三種情形中委托人所簽訂的委托理財合同應當認定無效。1.境外機構投資者未取得中國證監會批準獲得“合格境外機構投資者資格”在中國境內證券市場投資委托理財的。這種游離于有效監控之外的證券投資委托理財活動,將給國際游資肆意投機制造機會,極易引發國內證券市場系統性風險,此類委托理財合同應屬無效。2.證券公司、信托投資公司等金融機構及其分支機構、其他企業法人,委托自然人進行投資理財的,根據最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》第十條關于“當事人超越經營范圍訂立合同,人民法院不因此認定合同無效。但違反國家限制經營、特許經營以及法律、行政法規禁止經營規定的除外”之規定,應認定合同無效。3.通過委托理財行為從事洗錢活動的!督鹑跈C構反洗錢規定》(中國人民銀行2003年第1號令)明確要求接受業務的金融機構及其工作人員應當依照國家金融監管規定認真履行反洗錢義務,審慎地識別可疑交易,依法協助、配合司法、行政執法機關打擊洗錢活動,且不得從事不正當競爭妨礙反洗錢義務的履行。據此,違法犯罪分子利用委托理財行為從事洗錢活動,明顯屬于合同法第五十二條第一項所規定之“一方以欺詐手段訂立合同損害國家利益”情形,合同應認定為無效。

    第二,在受托人主體資格方面。受托人是委托理財活動主體方面的規制重點。1.受托人為證券公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等金融機構法人之情形。2001年12月,中國證監會發布《關于規范證券公司受托投資管理業務的通知》,明確要求只有經過中國證監會批準的綜合類證券公司才有從事受托投資管理業務的資格。證券公司等金融機構法人沒有取得委托理財資質的,或者其分支機構在未經授權的情形下簽訂的委托理財合同,應該認定合同無效。2.受托人為一般企業、事業單位等非金融機構法人之情形。由于證券法、信托法、證券投資基金法僅針對金融、證券以及基金管理機構從事委托理財業務予以規制,而且相關主管部門多以特定對象確定監管范圍,因此導致資產管理(投資咨詢)公司、一般公司乃至事業單位等非金融機構法人的委托理財行為處于無規可尋的灰色地帶,委托理財活動出現市場監管真空。審判實踐中,不宜輕易否定該類情形下委托理財合同的效力,而應根據具體情況具體分析。3.受托人為自然人的情形。自然人之間的委托理財行為雖然范圍較廣且數量不少,但因其過于分散尚不致對金融市場產生不良影響。因此,只要其不違反民法通則、合同法以及國家金融法規的禁止性規定,就應當尊重當事人意思自治,其委托理財合同亦應認定有效。但若審理中查實該自然人有在同一時期內共同或分別接受社會上不特定多人委托從事受托理財業務,特別是進行集合性受托投資管理業務情形的,因該行為顯然與其身份和資質不符,故應認定合同無效。


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